2022年11月4日，朱雀基金榮獲陜西省人民政府辦公廳發(fā)布的“金融機(jī)構(gòu)支持陜西經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)單位”表彰，是唯一一家上榜的公募基金管理公司。
責(zé)任投資，寓利于義
改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)跨越了高速增長(zhǎng)的1.0時(shí)代，開(kāi)啟了高質(zhì)量發(fā)展的2.0時(shí)代。
在1.0時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式下，企業(yè)對(duì)社會(huì)的外部性影響往往讓位于經(jīng)濟(jì)效益，快速發(fā)展是首要甚至唯一目標(biāo)。進(jìn)入2.0時(shí)代，社會(huì)主要矛盾已經(jīng)發(fā)生本質(zhì)變化，“人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾”，使得企業(yè)行為的外部性愈發(fā)重要，“唯績(jī)效論”不再可行。
教培“雙減”、醫(yī)藥集采、房住不炒，背后的宗旨是公平正義、共同富裕，從“效率優(yōu)先，兼顧公平”轉(zhuǎn)向“效率與公平并重”。發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、生物經(jīng)濟(jì)，是可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展的必經(jīng)之路。
ESG所倡導(dǎo)的環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任以及公司治理理念，恰與中國(guó)高質(zhì)量發(fā)展理念的底層邏輯相通，也是中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際社會(huì)的名片。
與此同時(shí)，資本市場(chǎng)的評(píng)價(jià)體系也在納入ESG的因子。2006年，聯(lián)合國(guó)責(zé)任投資原則組織（UNPRI）成立，為投資機(jī)構(gòu)制定了ESG投資的基本原則與框架。目前，UNPRI的簽署機(jī)構(gòu)成員超過(guò)5200家，10月28日，朱雀基金也成為其中一員。
相比傳統(tǒng)投資，ESG投資的度量不僅限于企業(yè)的盈利能力和估值，而是將環(huán)境保護(hù)觀念、社會(huì)責(zé)任意識(shí)和治理水平等要素納入其中，找到真正可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展的企業(yè)。由此，推動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，提升治理能力，形成社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益的良性循環(huán)。
近年來(lái)，機(jī)構(gòu)投資者在資本市場(chǎng)的占比提升，更有能力引導(dǎo)資源配置，促使“良幣驅(qū)逐劣幣”。憑借專業(yè)優(yōu)勢(shì)，能夠?yàn)楣局卫沓鲋\劃策，監(jiān)督管理層經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，減少短期投機(jī)行為，保護(hù)股東利益。
作為機(jī)構(gòu)投資者中的一員，朱雀基金懷抱著“可持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值”的初心，肩負(fù)著“支持中國(guó)社會(huì)改革創(chuàng)新”的使命，堅(jiān)持做積極的資產(chǎn)管理，100%將ESG因素納入投資決策流程，100%的項(xiàng)目評(píng)級(jí)在BB以上（Wind ESG評(píng)級(jí)）。我們相信，ESG投資必將推動(dòng)新一代企業(yè)家的成長(zhǎng)，為社會(huì)創(chuàng)造更大的福祉。
離離秦創(chuàng)原，古城煥新顏
“因煤而興，因煤而富”，是人們對(duì)陜西的固有印象。如今，伴隨著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，光伏、半導(dǎo)體、新能源車(chē)等新興產(chǎn)業(yè)崛起，“科技創(chuàng)新”成為陜西的新名片。
2021年，陜西省新增高新技術(shù)企業(yè)2199家，總數(shù)達(dá)8397家，同比增長(zhǎng)35.48%?？萍夹椭行∑髽I(yè)數(shù)量首次破萬(wàn)，同比增長(zhǎng)38.67%。
目前，陜西省已形成較為完整的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈，去年半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)規(guī)模居全國(guó)第四位。以隆基綠能為代表的光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭強(qiáng)勁，2021年全省光伏產(chǎn)業(yè)累計(jì)裝機(jī)容量居全國(guó)第11位。以比亞迪、吉利為代表的新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)全國(guó)領(lǐng)先，2021年全省新能源汽車(chē)產(chǎn)量超過(guò)27萬(wàn)輛，占全國(guó)總量的7.7%，同比增長(zhǎng)361%，穩(wěn)居全國(guó)前列。
去年設(shè)立的秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)，通過(guò)幫助企業(yè)搭建融資渠道、鋪設(shè)資本化路徑，推動(dòng)科技成果從“書(shū)架”走向“貨架”，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。趙一德省長(zhǎng)在專題會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)和資本深度融合，要緊扣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方向和重點(diǎn)領(lǐng)域，助力陜西高質(zhì)量發(fā)展邁出更大步伐。
朱雀基金注冊(cè)于西安，是陜西省內(nèi)唯一的公募基金管理公司，見(jiàn)證著陜西日新月異的發(fā)展，也有幸貢獻(xiàn)一份力量。
在“持有人利益第一”的原則下，朱雀基金長(zhǎng)期致力于促進(jìn)陜西產(chǎn)融結(jié)合生態(tài)圈的發(fā)展壯大。結(jié)合自上而下對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、金融市場(chǎng)的理解，以及自下而上在新能源、軍工新材料等領(lǐng)域的深入研究，積極發(fā)揮金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)效能，協(xié)助陜西實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)互補(bǔ)，獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。
在此框架下，我們投資了多個(gè)陜西省內(nèi)優(yōu)秀龍頭上市公司，并積極參與定向增發(fā)再融資，引導(dǎo)傳統(tǒng)能源龍頭企業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力陜西省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的同時(shí)，也與投資者分享了時(shí)代的阿爾法。
責(zé)任投資之外，我們始終銘記社會(huì)責(zé)任。在西安疫情爆發(fā)之時(shí)，我們第一時(shí)間籌集約13萬(wàn)元抗疫物資捐贈(zèng)于西安經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)疫情防控工作，同時(shí)向西安紅十字會(huì)定向防疫捐贈(zèng)100萬(wàn)元，守望西安，渡過(guò)難關(guān)。
為支持第十四屆全運(yùn)會(huì)在陜順利召開(kāi)，2021年5月，向“十四運(yùn)”項(xiàng)目提供贊助人民幣 500萬(wàn)元，為地方經(jīng)濟(jì)注入活力。
2022年11月，朱雀基金聯(lián)合朱雀資產(chǎn)，向清華大學(xué)教育基金會(huì)捐贈(zèng)300萬(wàn)元，定向支持清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院中國(guó)企業(yè)發(fā)展與并購(gòu)重組研究中心，用于開(kāi)展針對(duì)中國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)案例和并購(gòu)重組領(lǐng)域的研究，以此推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和新興產(chǎn)業(yè)培育，并為國(guó)家相關(guān)政策制定提供理論依據(jù)，進(jìn)而助力中國(guó)產(chǎn)業(yè)整合提升，為企業(yè)戰(zhàn)略性發(fā)展提供智庫(kù)級(jí)支持。
“商業(yè)模式?jīng)Q定我們發(fā)展的高度，而價(jià)值觀決定我們能走多遠(yuǎn)?！睙o(wú)論是企業(yè)還是投資者，都需要樹(shù)立遠(yuǎn)大的信念，才能在時(shí)代的浪潮中屹立不倒，與日俱進(jìn)。我們將與具備高度社會(huì)責(zé)任感的企業(yè)家一道，勇毅前行、創(chuàng)造價(jià)值、塑造未來(lái)。
注：ESG評(píng)級(jí)樣本為公募基金2022年中期報(bào)告披露持倉(cāng)。數(shù)據(jù)參考陜西日?qǐng)?bào)《秦商眼中的陜西之變》。本文件非基金宣傳推介材料，僅作為本公司旗下基金的客戶服務(wù)事項(xiàng)之一。
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