來源：中國證監(jiān)會青島監(jiān)管局
近年來，以“商品現(xiàn)貨交易”名義進行非法期貨交易活動的場所屢禁不止，嚴重侵害了投資者的合法權(quán)益。部分地區(qū)法院陸續(xù)就相關非法期貨交易活動作出判決，對投資者辨識非法期貨交易活動提供了警示和參考。
某電子交易平臺以現(xiàn)貨為依托，采用標準化合約競價、電子撮合、T+0、每日無負債結(jié)算、杠桿、保證金、強制平倉等交易方式，以收取手續(xù)費為盈利模式。該平臺總經(jīng)理謝某、副總經(jīng)理鄭某某和陳某某等相關涉案人員擅自發(fā)展所謂的“做市商”，將該平臺的木糖醇、液堿、甘油、雙氧水、甲醛、草酸等部分交易品種和業(yè)務外包。這些做市商向下繼續(xù)發(fā)展代理商，他們共同通過互聯(lián)網(wǎng)、微信、電話等方式公開營銷，利用該平臺提供的后臺數(shù)據(jù)，采用先提供“正確情報”，以小額盈利誘導客戶加大投資，后提供虛假行情信息，反向操縱價格的方式，致使投資者大幅虧損。做市商與平臺按照85%與15%的比例瓜分投資者虧損資金，做市商將取得的85%客戶虧損再在其與代理商之間進行瓜分。據(jù)統(tǒng)計，謝某、鄭某某、陳某某等人共同獲取非法利益合計人民幣7972.32萬元。2015年11月，三人分別被人民法院以“詐騙罪”判處無期徒刑、有期徒刑十三年、有期徒刑七年，同時被處以相應罰金。
《期貨交易管理條例》明確規(guī)定:未經(jīng)國務院批準或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。