一、案情簡介
近期,證監(jiān)會某派出機(jī)構(gòu)對華某帆、宋某、胡某、王某、楊某5人違法出借自己證券賬戶行為作出行政處罰決定,責(zé)令改正、給予警告,并處以3萬元罰款。
二、違法事實(shí)
2021年3月至5月,無錫某公司按照實(shí)際控制人陶某偉的安排,籌措大額資金轉(zhuǎn)入該公司借用的華某帆、宋某、胡某、王某、楊某的6個(gè)證券賬戶。上述5人按照陶某偉指令操作各自賬戶買賣2只股票,交易實(shí)際虧損由公司承擔(dān)。
三、案例警示
新《證券法》第五十八條規(guī)定“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易”,進(jìn)一步強(qiáng)化了賬戶實(shí)名制要求,擴(kuò)大了禁止出借和借用賬戶的主體范圍,將自然人納入規(guī)制范圍。對于違反《證券法》第五十八條規(guī)定的,出借人和借用人最高可處以五十萬元罰款。新法實(shí)施以來,已有12名出借賬戶的自然人被處罰。
出借證券賬戶給他人從事證券交易,不僅可能面臨行政處罰,還可能卷入民事糾紛,蒙受財(cái)產(chǎn)損失。廣大證券投資者應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制要求開立證券賬戶,妥善保管賬戶密碼等關(guān)鍵信息,切勿出借自己的證券賬戶!
素材來源：證監(jiān)會
風(fēng)險(xiǎn)提示：本文件非基金宣傳推介材料，僅作為本公司旗下基金的客戶服務(wù)事項(xiàng)之一。
本文件所提供之任何信息僅供閱讀者參考，既不構(gòu)成未來本公司管理之基金進(jìn)行投資決策之必然依據(jù)，亦不構(gòu)成對閱讀者或投資者的任何實(shí)質(zhì)性投資建議或承諾。本公司并不保證本文件所載文字及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及完整性，也不對因此導(dǎo)致的任何第三方投資后果承擔(dān)法律責(zé)任。
本文所載的意見僅為本文出具日的觀點(diǎn)和判斷，在不同時(shí)期，朱雀基金可能會發(fā)出與本文所載不一致的意見。本文未經(jīng)原作者書面許可任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以任何形式轉(zhuǎn)發(fā)、翻版、復(fù)制、刊登、發(fā)表或引用。