上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)牽頭閔行、嘉定等分局，會(huì)同上海證監(jiān)局，成功偵破假借策略選股軟件非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)系列案，抓獲犯罪嫌疑人56名，涉案金額9200余萬元。
2023年2月，上海警方在工作中發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上出現(xiàn)多款號(hào)稱能為投資人實(shí)現(xiàn)自動(dòng)選股交易的APP，但這些APP背后的運(yùn)營公司都沒有取得證券投資咨詢?cè)S可資質(zhì)，可能存在非法薦股的違法犯罪行為。
經(jīng)過深入調(diào)查，警方逐步挖出了3個(gè)以策略選股為幌非法經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù)的犯罪團(tuán)伙，并摸清了團(tuán)伙組織架構(gòu)。
經(jīng)查，以犯罪嫌疑人鐘某、陳某、黃某等人為首的3個(gè)犯罪團(tuán)伙為牟取非法利益，分別注冊(cè)成立多家科技公司，公司下設(shè)研發(fā)、推銷、售后、客服等團(tuán)隊(duì)。
上述團(tuán)伙在未取得相關(guān)經(jīng)營許可的情況下，私自開發(fā)多款策略選股APP和算法，隨后以“個(gè)股漲停”“資金快速翻倍”“一年3.5倍收益”等為噱頭，通過發(fā)布網(wǎng)絡(luò)廣告、隨機(jī)撥打電話等方式引流發(fā)展客戶，以每年2萬元至25.98萬元不等軟件服務(wù)費(fèi)的價(jià)格，對(duì)外兜售“AI智能炒股機(jī)器人”“金牌服務(wù)版策略模型”等非法軟件及“蛟龍出水”“見龍?jiān)谔?span>”等各類明目的軟件功能，或是以每款200元至13888元不等的價(jià)格，推銷其根據(jù)自身炒股經(jīng)驗(yàn)開發(fā)的所謂算法模型，以此非法牟利。
警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，犯罪團(tuán)伙會(huì)以提供包含180種策略的參數(shù)化自動(dòng)選股交易工具為名，向客戶推銷“大戶版”“機(jī)構(gòu)版”等進(jìn)階服務(wù)，進(jìn)而提供全套參數(shù)設(shè)置建議，甚至遠(yuǎn)程代客操作服務(wù)。犯罪團(tuán)伙通過預(yù)設(shè)交易策略及交易參數(shù)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化選股、下單、撤單等交易。這些非法軟件預(yù)設(shè)的自動(dòng)化全倉買入、虧損賣出、高頻交易等激進(jìn)的操盤手法，極易造成投資人虧損。
2023年5月至7月，上海警方開展收網(wǎng)行動(dòng)，先后搗毀上述3個(gè)非法薦股犯罪團(tuán)伙。
目前，該案犯罪嫌疑人已因涉嫌非法經(jīng)營罪被警方依法采取刑事強(qiáng)制措施，案件正在進(jìn)一步偵辦中。
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