上海市第一中級(jí)人民法院披露信息稱，近期一審公開宣判全國首例以所謂私募“FOF基金”形式提供場外配資的非法經(jīng)營證券融資業(yè)務(wù)案件。
據(jù)悉，2015年至2022年，被告人李某、蔣某在沒有證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，利用分別實(shí)際控制的公司，安排被告人葛某等業(yè)務(wù)員招攬客戶，從客戶處收取保證金，以1:1至1:15不等的杠桿比例為客戶尋求場外配資，通過出借個(gè)人證券賬戶或利用公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品下投至客戶實(shí)際控制的私募基金產(chǎn)品（以下簡稱“FOF基金”）等方式，將場外配資提供給客戶用于買賣證券，從中賺取息差直至案發(fā)。在此期間，李某、蔣某以上述方式為客戶提供場外配資共計(jì)7.4億余元，賺取息差1100余萬元；葛某作為業(yè)務(wù)人員，參與場外配資4.7億余元。
上海市第一中級(jí)人民法院表示，依法設(shè)立的FOF基金是一種承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)的金融工具，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，不得向投資者承諾保本保收益，嚴(yán)禁使用基金財(cái)產(chǎn)從事借貸，而在上述案件中，被告人李某、蔣某等人利用其控制的公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品下投至客戶控制的私募子基金，形式上是私募“FOF基金”模式，而本質(zhì)上是向客戶收取保證金，從資方處獲取配資后提供給客戶用于證券交易，從中獲取固定息差，并不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，屬于以“FOF基金”為名而行場外配資之實(shí)的行為。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本文件來源于上海市第一中級(jí)人民法院。未經(jīng)原著作權(quán)人書面許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以任何形式轉(zhuǎn)發(fā)、翻版、復(fù)制、刊登、發(fā)表或引用。
本文件所提供之任何信息僅供閱讀者參考，既不構(gòu)成未來本公司管理之基金進(jìn)行投資決策之必然依據(jù)，亦不構(gòu)成本公司對(duì)閱讀者或投資者的任何實(shí)質(zhì)性投資建議或承諾。本公司并不保證本文件所載文字及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性及完整性，也不對(duì)因此導(dǎo)致的任何第三方投資后果承擔(dān)法律責(zé)任。基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。